1、根据外规变化,部门职责变化,制度变化,调整完善合规体系三张清单,即合规风险识别清单,岗位合规职责清单,合规流程管控清单。
2、根据外规变化及典型合规案例,更新完善合规指引,强化合规指引落地执行效果。
3、根据外规变化及重点领域合规风险防范,更新完善合规手册(员工行为准则)。
4、根据外规变化及制度调整,更新完善内控手册,并将合规义务融入到内控流程,编制完成内控(合规)手册。
5、根据外规变化协助企业做制度合规性审查,确保制度与时俱进,符合内控合规要求。
6、一年不少于2次全员内控,合规,风控培训,提升全员合规风险意识,强化内控合规体系落地执行效果。